個人情報保護宣言

（法令・規範の遵守）
１．当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン並びにこの情報保護方針を遵守いたします。
（利用目的）
２．当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取扱います。
　尚、別紙の当社における個人情報等の利用目的は、当社の本支店に掲示するとともに、ホームページ等に掲載しております。
（安全対策）
３．当社は、個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。またお客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。
（継続的改善）
４．当社は、個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言の適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。
（開示等のご請求手続き）
５．当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示・訂正・利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めます。また、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。
（ご質問・ご意見・苦情等）
６．当社は、お客様からいただいた個人情報等にかかるご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は次の窓口までお申し出ください。
コンプライアンス部 電話：03‐6804‐6435

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別紙
個人情報等のお取扱について
１．個人情報等の適正な取扱について
（１）当社は、偽りその他不正な手段により、個人情報等を取得いたしません。
（２）第三者から個人情報等を取得する際は、お客様の利益の不当な侵害を行わないものといたします。
（３）当社は、業務上の必要に応じて、お客様との通話内容を録音させていただくことがあります。あらかじめご了承ください。
２．個人情報等の利用目的について
（１）当社は、お客様よりお預かりしている個人情報等については以下の目的に特定して利用します。
① 有価証券の売買、募集、売出等及びそれに付随する業務（名義書換、利金、償還のご案内等）
② その他金融商品仲介業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務
（２）利用目的の具体例
①　金融商品取引法（以下「金商法」という。）に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
②　当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
③　適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
④　お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
⑤　お客様に対し、取引結果などの報告を行うため
⑥　お客様との取引に関する事務を行うため
⑦　お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
⑧　市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため　
⑨　他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
⑩　その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
尚、 金融商品取引業者の行為規制等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保険医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営その他必要と認められる目的以外の目的に利用したり、又は第三者に提供することはありません。
３．個人情報の主な取得元
当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。
① 口座開設申込書や当社ホームページにお客様に直接、記入または入力いただいた情報
② 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
③ 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報
４．外部委託をしている主な業務
当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。
・お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
・法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務　
・情報システムの運用・保守に関する業務
・業務に関する帳簿書類を保管する業務
５．個人情報の共同利用
当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、個人情報を共同利用する場合があります。
（１）共同利用される個人情報の項目
① 氏名、生年月日、住所、電話番号やメールアドレス等の連絡先、勤務先に関する情報、お客様の資産・負債に関する情報、取引ニーズに関する情報、公開情報などの情報
② お客様との個々の取引の内容に関する情報
③ 取引経緯に関する情報などお客様との取引の管理に必要な情報
（２）共同利用者の範囲
キャピタル・パートナーズ証券株式会社
（３）共同利用者の利用目的
①　共同利用者における総合的サービスの提供
②　共同利用者による、当社の金融商品仲介業務における法令遵守及びリスク管理状況等の監督
（４）共同利用に関わる個人情報の管理責任者
シリオン・パートナーズ株式会社

以上